（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻11月30日讯（记者 王婉莹）又一起金融圈"老鼠仓"交易曝光，老鼠仓还伴随一张超亿元的高管个人"天价罚单"。

江苏证监局日前披露的违规云南某某企业管理咨询销售部一则行政处罚决定书，揭开了某券商副总裁陈某涛多年的炒股违法违规行为。其利用未公开信息从事证券交易、曝光违规买卖证券，收亿被江苏证监局没收违法所得4515.05万元，天价头部并处以9030.1万元罚款，罚单合计罚没款高达1.35亿元。信息

（图片来源：江苏证监局官网）

行政处罚决定书显示，券商云南某某企业管理咨询销售部陈某涛的老鼠仓违法行为主要分为两类。

其一，高管个人是违规利用因职务便利获取的未公开信息从事证券交易，即"老鼠仓"。炒股据查，曝光在2020年3月至2023年3月期间，陈某涛利用其职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息，实际控制并使用"韩某"中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875.04万元。

其二，存在长期违规买卖证券的行为。2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制前述8个证券账户及"韩某"中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券，扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640万元。

在听证中，陈某涛以"曾为金融行业作出贡献，本案罚款金额巨大、远超其客观上可以负担的范围等理由，恳请将罚款倍数调减至一倍"等多个理由提出申辩。但江苏证监局复核后认为，该理由非法定从轻或减轻处罚情形，对陈某涛申辩意见不予采纳。

最终，江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为，没收违法所得1875.04万元，并处以3750.08万元罚款；对陈某涛违规买卖证券行为，没收违法所得2640.01万元，并处以5280.02万元罚款。以上合计罚没1.35亿元。

鉴于陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员，行为恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大，严重扰乱市场秩序，江苏证监局对其采取8年和5年两项证券市场禁入措施。在8年禁入期内，陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务等；在5年禁入期内，不得直接或化名、借他人名义交易证券交易所上市或挂牌的所有证券。

罚单信息显示，1963年1月出生的陈某涛，自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务，涉案期间系证券从业人员。

记者通过交叉对比公开信息发现，陈某涛个人信息与任职时间与沪上某头部券商原副总裁履历高度重合。其曾于2013年到2018年担任该公司的首席信息官，于2016年到2021年担任该公司的副总裁。

从近期一系列处罚案例来看，监管打击"老鼠仓"和从业人员违规炒股的力度不断加强。11月，黑龙江证监局罚单，时任某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用自营账户未公开信息交易等违法行为，被合计处以470万元罚款。

5月，安徽证监局罚单，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因控制亲属账户组，与托管在中信证券的某基金趋同交易76只股票，被合计罚没426万元。

年初，重庆证监局披露的罚单显示，孙永祥在担任湘财证券总裁及高级顾问期间，存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等多种违规行为，罚没金额高达1842万元。

系列处罚也体现监管"长牙带刺""零容忍"打击资本市场违法违规行为的持续强信号。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

• ·苏东：国足中场需多跑动争取形成乱战，尽可能不让日本舒服倒脚
• ·美股三大指数集体收涨 奈飞连续四个交易日续创新高
• ·荣誉揭晓，手机电影剑指新时代！
• ·WTT福冈总决赛男单1/8决赛 王楚钦晋级8强
• ·AI搜索引擎Perplexity增加购物相关功能，继续施压谷歌
• ·NBA今日之星候选：字母哥关键封盖PK巴雷特39+9+5
• ·北大等发布多模态版o1！首个慢思考VLM将开源，视觉推理超闭源
• ·四川广元一桥面栏杆破损有儿童坠落，官方通报
• ·李子柒回归火遍全球：聪明人，都在低谷期改运
• ·西班牙3
• ·远离“造神”陷阱，官媒发文辟谣，揭开了53岁刀郎的“真实现状”
• ·苏东：国足中场需多跑动争取形成乱战，尽可能不让日本舒服倒脚
• ·百亿利润没了，外卖大战的残酷账本
• ·中国男篮合影号码公布：队长胡明轩3号杨瀚森51号 剑指两战全胜
• ·感动！哈登十次两双后卫联盟第一带队升第9 卢指导透露带病作战
• ·薛思佳：布莱德索回归上海男篮 他与霍金斯预计会在明天抵沪